湖北省行業資訊
企業上市掛牌獎勵20條！襄陽市多層次資本市場高質量發展獎勵政策
襄陽市多層次資本市場高質量發展獎勵政策內容，小編已經整理了詳細的內容，涉及的獎勵政策，襄城區、樊城區、襄州區、棗陽市、宜城市、老河口市、南漳縣、保康縣、谷城縣企業申報有不明白的可隨時咨詢小編：
襄陽市多層次資本市場高質量發展獎勵政策內容，小編已經整理了詳細的內容，涉及的獎勵政策，襄城區、樊城區、襄州區、棗陽市、宜城市、老河口市、南漳縣、保康縣、谷城縣企業申報有不明白的可隨時咨詢小編：
12年專業代理免費咨詢：15855157003（微信同號）
（臥濤集團：抖音短視頻運營推廣、網站關鍵詞運營推廣、項目申報、工商財稅，股權設計、軟件開發、可研報告、商業計劃書、專利商標版權軟著、科技成果評價）
武漢分公司地址：武漢市東湖新技術開發區茅店山西路創星匯科技園A棟468室
（一）精選優質種子，加速規范改制
1．促進梯次提質擴容。各行業主管部門、縣（市、區）以及開發區定期對本行業和轄區企業進行摸底調查，依托企業上市政務云平臺，挖掘和篩選一批符合國家產業政策、主營業務突出、競爭能力較強、盈利水平較好、發展潛力較優的上市后備企業。市地方金融工作局對上市后備資源庫進行動態管理，完善分行業、分類別、分層次、分階段培育機制，通過政策全周期支持、服務全鏈條保障、資源全過程傾斜，加大我市優質上市后備企業價值發現和價值實現力度。推動上市后備企業股份制改造，引導企業完善法人治理結構，建立現代企業制度。
2．降低改制合規成本。對上市后備企業采購IPO合規信息技術服務予以補貼。具體標準為：每家企業每年補貼5萬元，同一家企業連續補貼期限不超過3年（上市后，不再補貼）。上市后備企業在改制過程中對原以劃撥方式取得的工業土地，以出讓方式處置的，土地使用權出讓金可參照所在地工業用地最低價格標準評估核算。
3．落實改制稅收政策。稅務部門嚴格執行財政部、國家稅務總局關于支持企業改制重組的契稅、土地增值稅等相關減免與稅務處理政策。上市后備企業在改制過程中，涉及以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發行以外的其他資本公積轉增注冊資本而繳納的個人所得稅和企業所得稅而形成的新增地方財力部分，由財政全額獎勵給納稅人。上市后備企業授予本公司員工的股票（權）期權、限制性股票和股權獎勵，符合規定條件的，經向主管稅務機關備案，可實行遞延納稅政策；個人以技術成果投資入股到境內居民企業，被投資企業支付的對價全部為股票（權）的，個人可選擇繼續按現行有關稅收政策執行，也可選擇適用遞延納稅優惠政策。企業上市過程中，對并入上市后備企業的資產，在調整股權、劃轉資產時不變更實際控制者的，各相關部門或單位對土地、房產、車船、設備等權證過戶手續按非交易過戶處理。
4．落實國企改制政策。爭取央企、省企總部支持，推動在襄各級子公司建立員工持股、股權和分紅激勵等中長期激勵機制，積極引入各類投資者實現股權多元化。支持市屬、縣屬國有控股企業、集體企業依托資本市場分類推進混合所有制改革。
（二）實施精準滴灌，加快上市掛牌
5．支持企業境內外上市。在申報時、報告期內，因上市及新三板掛牌需要補繳稅款而形成的新增地方財力部分，由財政全額獎勵給納稅人。對我市企業首發上市分階段獎勵800萬元。其中，在滬深交易所首發上市，按照輔導備案登記、受理申報材料、成功發行上市三個節點，分別給予200萬元、300萬元、300萬元獎勵；在北交所首發上市，按照新三板基礎層掛牌、創新層掛牌、輔導備案登記、受理申報材料、成功發行上市五個節點（前兩個節點可合并），分別給予200萬元、50萬元、50萬元、200萬元、300萬元獎勵。對經營主體和納稅在我市的，并在境外市場成功上市，且所募集資金70%以上投資我市的企業，給予一次性獎勵700萬元。
6．鼓勵引進公眾公司。外地優質A股上市公司注冊地遷入我市且滿一年的，一次性獎勵700萬元；遷入上市公司享受獎勵后10年內將注冊地遷出我市的，按照雙方協議約定退還此項獎勵。外地新三板掛牌公司注冊地遷入我市且滿一年的，基礎層一次性獎勵200萬元，創新層一次性獎勵250萬元；遷入新三板掛牌公司享受政策后10年內將注冊地遷出我市的，按照雙方協議約定退還此項獎勵。
7．實施專項政策扶持。對符合條件的上市后備企業，可在申請各類財政性資金補助、項目用地指標和價格、高新技術企業認定、納入專精特新“小巨人”企業和隱形冠軍企業等方面給予專項政策扶持，同等條件下優先安排。在境內外交易所每新增1家上市公司，省里給予的300畝新增建設用地計劃指標獎勵一律兌現到上市公司所在地。積極支持上市后備企業參與各級政府性投資項目建設中需使用的設備、材料等物資招標采購。支持符合條件的上市后備企業參與專門面向中小企業的政府采購項目。對符合條件的小微企業參與非專門面向中小企業的采購項目，給予報價6%-10%（工程項目為3%-5%）的扣除，用扣除后的價格參與評審。
8．補貼掛牌初費年費。對我市新三板掛牌公司掛牌初費、掛牌年費予以補貼，具體標準為：以全國中小企業股份轉讓系統有限公司出具的發票金額為準，同一家企業連續補貼期限不超過3年（北交所上市后，不再補貼）。
9．支持企業四板掛牌。支持各縣（市、區）、開發區采用政府購買服務方式推進企業到武漢股權托管交易中心掛牌，推動符合條件的四板掛牌企業轉至新三板和滬深北交易所，拓寬融資渠道。通過市場化貼息、投資等資金扶持，切實提高企業獲得感。充分利用區域性股權市場扶持中小微企業獲得綜合性政策措施支持，提升企業對接服務效率。
（三）培育龍頭企業，加速并購重組
10．落實重組稅收政策。在企業重組過程中，企業通過合并、分立、出售、置換等方式，將全部或者部分實物資產以及與其有關聯的債權、債務和勞動力一并轉讓給其他單位和個人，其中涉及的貨物、不動產、土地使用權轉讓行為，符合規定的，不征收增值稅。
11．鼓勵企業對外并購。支持上市公司發行股份購買境內外優質資產，引入優質戰略投資者，實現低成本擴張和產業整合。對我市上市公司及新三板掛牌公司成功對外并購，按并購金額的1‰給予獎勵，單個公司年度對外并購獎勵不超過100萬元。對實現買殼上市并將殼公司注冊地遷至我市的企業，一次性獎勵700萬元。遷入殼公司享受獎勵后10年內將注冊地遷出我市的，按照雙方協議約定退還此項獎勵。
12．支持企業分拆上市。鼓勵、引導部分無法整體上市企業和上市公司通過主輔分離、資產重組等途徑上市。引導上市公司實現業務聚焦，分拆發展前景良好、運作規范的子公司或專項業務板塊依法依規實現分拆上市。
（四）拓展融資渠道，加大直接融資
13．大力發展股權投資。加強與境內外知名股權投資機構合作，依托漢江產業股權投資引導基金，吸引各類股權投資基金在我市設立管理機構或業務總部，依法合規發起設立各類股權投資基金。對在我市注冊設立的股權投資類企業，實收資本達到5000萬元以上，由在襄銀行進行托管，且在本市投資1家以上企業的，市級財政按其實收資本的1%給予一次性落戶獎勵（市級政府引導基金參股設立的基金除外），獎勵上限為100萬元。稅務部門嚴格執行財政部、國家稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人應納稅所得額的相關抵扣、結轉抵扣政策。
14．擴大再融資規模。鼓勵上市公司及新三板掛牌公司通過定向增發、配股、發行資產支持證券（ABS）等多元化方式融資，推動經營性資產整體上市，提高直接融資比重。對上市公司及新三板掛牌公司成功開展再融資，按募集資金投入我市金額的5‰給予獎勵。單個公司年度再融資獎勵金額不超過100萬元。
15．支持企業債券融資。支持符合條件的企業開展基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點，有效盤活基礎設施存量資產。支持信用評級較高的企業在銀行間債券市場、交易所債券市場發行企業債券、非金融企業債務融資工具和公司債券。鼓勵地方法人金融機構發行涉農、小微、創新創業、綠色金融等專項金融債券以及同業拆借、中期票據。對我市民營企業成功發行債券，按募集資金投入我市金額的2‰給予獎勵。單個民營企業年度發債獎勵不超過100萬元。
16．提供綜合金融服務。充分發揮期貨市場價格發現和風險管理功能，支持企業利用期貨市場套期保值等手段進行有效的成本控制，規避原材料和產成品價格大幅波動的風險。鼓勵銀行、保險等金融機構聯動證券、基金綜合運用“股、債、投、貸”等方式服務企業上市和并購重組各環節，讓企業成長持續獲得資金支持，促進資本鏈形成發展，帶動要素資源優化配置。市、縣政策性擔保機構對納入上市后備資源庫的企業提供融資增信支持，對300萬元以內的小額擔保貸款，實行“見貸即擔”，擔保費率降至1%以內。市財政對已與中介機構簽訂上市輔導協議的省級上市后備“金種子”企業貸款按同期貸款市場報價利率（LPR）的50%給予利息補貼，每家企業每年不超過100萬元，補貼時間不超過3年（上市后，不再補貼）。鼓勵銀行業金融機構優先支持上市后備企業發展，提供信用貸款、知識產權質押貸款、并購貸款、貿易融資等金融產品及服務。
（五）厚植營商沃土，加強責任擔當
17．暢通上市綠色通道。企業上市需要出具相關證明文件或情況說明的，各相關單位應及時依法依規辦理，原則上自企業報送材料齊備之日起5個工作日內辦結。特殊情況需要延期的應及時通知企業，不能出具證明文件的應向企業書面說明情況。各部門對上市后備企業報送的募投項目，應按照政策規定盡快辦理相關手續，出具意見；對上市后備企業出具有關檢測報告、相關資格確認的，優先、快速辦理。凡進入上市程序的企業，由各地政府根據事權采取“一事一議”的方式，妥善解決其歷史沿革、稅費繳納等遺留問題。對企業在發展過程中出現的不規范問題，相關部門要幫助企業通過補辦手續予以規范和完善。保薦機構、證券服務機構就企業上市事項申請訪談的，有關部門要予以支持、配合。各相關部門對在會、在審、在輔導企業非重大違法經營行為要及時指導、糾正并幫助整改。對上市后備企業作出行政處罰的，相關部門要依企業申請對該處罰行為是否屬于重大違法行為予以認定。如無重大事項或緊急必須事項，對涉及在會、在審、在輔導企業的監管檢查、調研，經企業申請，可相應取消或順延。
18．發揮中介機構作用。對在我市新設證券期貨等市級分公司獎勵50萬元；對在我市新設營業部等證券期貨分支機構、具有證券資格（通過備案）的會計師事務所、律師事務所等中介機構獎勵20萬元。建立中介機構激勵與約束機制，引導保薦機構、證券服務機構深耕襄陽市場，提升綜合服務功能。及時掌握上市后備企業與保薦機構、證券服務機構合作情況，跟蹤督辦做好上市服務工作。對推進企業上市工作力度大、成效明顯、業績突出的保薦機構、證券服務機構進行通報表揚，并簽署戰略合作協議，優先向上市后備資源庫企業宣傳和推薦。完善保薦代表人聯系縣（市、區）、開發區工作制度，“點對點”為縣（市、區）、開發區和企業提供上市融資政策咨詢和專業指導。充實完善企業上市專家庫，為上市后備企業提供專業化、精細化、規范化、系統化優質服務。建立與主流證券服務類媒體溝通聯系機制，互通上市信息，加強輿情監測，指導企業開展輿情管理。
19．規范國有金融資本。加強國有金融資本集中統一管理，明晰漢江投資控股有限公司及其控股子公司定位，避免同業競爭、關聯交易。基金類創業投資企業及其管理企業要到中國證券投資基金業協會辦理登記備案，非基金類創業投資企業要到全國政府出資產業投資基金信用信息登記系統登記，不斷提升專業化運作水平和合規經營意識。
20．防范化解金融風險。統籌推進上市公司流動性、股票質押、債券違約、私募基金、退市等風險防范處置工作。切實履行風險壓降屬地責任和企業主體責任，制定“一企一策”幫扶計劃、風險分類化解處置方案和應急維穩預案。依法嚴厲打擊侵占上市公司資金、違規擔保、財務造假、內幕交易、操縱市場等違法違規行為，加強行政執法與刑事司法的“行刑銜接”。鼓勵和引導國有投融資平臺、大型國有企業和金融機構參與上市公司優化重組和紓困工作。各級各有關部門可根據實際建立上市企業紓困資金，制定相關政策，幫助臨時陷入困境、有發展前景的上市公司解決困難。強化信用信息共享，對在上市公司違法行為中負有責任的相關嚴重失信主體依法實施失信懲戒。
12年專業代理免費咨詢：15855157003（微信同號）
（臥濤集團：抖音短視頻運營推廣、網站關鍵詞運營推廣、項目申報、工商財稅，股權設計、軟件開發、可研報告、商業計劃書、專利商標版權軟著、科技成果評價）
武漢分公司地址：武漢市東湖新技術開發區茅店山西路創星匯科技園A棟468室
（一）精選優質種子，加速規范改制
1．促進梯次提質擴容。各行業主管部門、縣（市、區）以及開發區定期對本行業和轄區企業進行摸底調查，依托企業上市政務云平臺，挖掘和篩選一批符合國家產業政策、主營業務突出、競爭能力較強、盈利水平較好、發展潛力較優的上市后備企業。市地方金融工作局對上市后備資源庫進行動態管理，完善分行業、分類別、分層次、分階段培育機制，通過政策全周期支持、服務全鏈條保障、資源全過程傾斜，加大我市優質上市后備企業價值發現和價值實現力度。推動上市后備企業股份制改造，引導企業完善法人治理結構，建立現代企業制度。
2．降低改制合規成本。對上市后備企業采購IPO合規信息技術服務予以補貼。具體標準為：每家企業每年補貼5萬元，同一家企業連續補貼期限不超過3年（上市后，不再補貼）。上市后備企業在改制過程中對原以劃撥方式取得的工業土地，以出讓方式處置的，土地使用權出讓金可參照所在地工業用地最低價格標準評估核算。
3．落實改制稅收政策。稅務部門嚴格執行財政部、國家稅務總局關于支持企業改制重組的契稅、土地增值稅等相關減免與稅務處理政策。上市后備企業在改制過程中，涉及以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發行以外的其他資本公積轉增注冊資本而繳納的個人所得稅和企業所得稅而形成的新增地方財力部分，由財政全額獎勵給納稅人。上市后備企業授予本公司員工的股票（權）期權、限制性股票和股權獎勵，符合規定條件的，經向主管稅務機關備案，可實行遞延納稅政策；個人以技術成果投資入股到境內居民企業，被投資企業支付的對價全部為股票（權）的，個人可選擇繼續按現行有關稅收政策執行，也可選擇適用遞延納稅優惠政策。企業上市過程中，對并入上市后備企業的資產，在調整股權、劃轉資產時不變更實際控制者的，各相關部門或單位對土地、房產、車船、設備等權證過戶手續按非交易過戶處理。
4．落實國企改制政策。爭取央企、省企總部支持，推動在襄各級子公司建立員工持股、股權和分紅激勵等中長期激勵機制，積極引入各類投資者實現股權多元化。支持市屬、縣屬國有控股企業、集體企業依托資本市場分類推進混合所有制改革。
（二）實施精準滴灌，加快上市掛牌
5．支持企業境內外上市。在申報時、報告期內，因上市及新三板掛牌需要補繳稅款而形成的新增地方財力部分，由財政全額獎勵給納稅人。對我市企業首發上市分階段獎勵800萬元。其中，在滬深交易所首發上市，按照輔導備案登記、受理申報材料、成功發行上市三個節點，分別給予200萬元、300萬元、300萬元獎勵；在北交所首發上市，按照新三板基礎層掛牌、創新層掛牌、輔導備案登記、受理申報材料、成功發行上市五個節點（前兩個節點可合并），分別給予200萬元、50萬元、50萬元、200萬元、300萬元獎勵。對經營主體和納稅在我市的，并在境外市場成功上市，且所募集資金70%以上投資我市的企業，給予一次性獎勵700萬元。
6．鼓勵引進公眾公司。外地優質A股上市公司注冊地遷入我市且滿一年的，一次性獎勵700萬元；遷入上市公司享受獎勵后10年內將注冊地遷出我市的，按照雙方協議約定退還此項獎勵。外地新三板掛牌公司注冊地遷入我市且滿一年的，基礎層一次性獎勵200萬元，創新層一次性獎勵250萬元；遷入新三板掛牌公司享受政策后10年內將注冊地遷出我市的，按照雙方協議約定退還此項獎勵。
7．實施專項政策扶持。對符合條件的上市后備企業，可在申請各類財政性資金補助、項目用地指標和價格、高新技術企業認定、納入專精特新“小巨人”企業和隱形冠軍企業等方面給予專項政策扶持，同等條件下優先安排。在境內外交易所每新增1家上市公司，省里給予的300畝新增建設用地計劃指標獎勵一律兌現到上市公司所在地。積極支持上市后備企業參與各級政府性投資項目建設中需使用的設備、材料等物資招標采購。支持符合條件的上市后備企業參與專門面向中小企業的政府采購項目。對符合條件的小微企業參與非專門面向中小企業的采購項目，給予報價6%-10%（工程項目為3%-5%）的扣除，用扣除后的價格參與評審。
8．補貼掛牌初費年費。對我市新三板掛牌公司掛牌初費、掛牌年費予以補貼，具體標準為：以全國中小企業股份轉讓系統有限公司出具的發票金額為準，同一家企業連續補貼期限不超過3年（北交所上市后，不再補貼）。
9．支持企業四板掛牌。支持各縣（市、區）、開發區采用政府購買服務方式推進企業到武漢股權托管交易中心掛牌，推動符合條件的四板掛牌企業轉至新三板和滬深北交易所，拓寬融資渠道。通過市場化貼息、投資等資金扶持，切實提高企業獲得感。充分利用區域性股權市場扶持中小微企業獲得綜合性政策措施支持，提升企業對接服務效率。
（三）培育龍頭企業，加速并購重組
10．落實重組稅收政策。在企業重組過程中，企業通過合并、分立、出售、置換等方式，將全部或者部分實物資產以及與其有關聯的債權、債務和勞動力一并轉讓給其他單位和個人，其中涉及的貨物、不動產、土地使用權轉讓行為，符合規定的，不征收增值稅。
11．鼓勵企業對外并購。支持上市公司發行股份購買境內外優質資產，引入優質戰略投資者，實現低成本擴張和產業整合。對我市上市公司及新三板掛牌公司成功對外并購，按并購金額的1‰給予獎勵，單個公司年度對外并購獎勵不超過100萬元。對實現買殼上市并將殼公司注冊地遷至我市的企業，一次性獎勵700萬元。遷入殼公司享受獎勵后10年內將注冊地遷出我市的，按照雙方協議約定退還此項獎勵。
12．支持企業分拆上市。鼓勵、引導部分無法整體上市企業和上市公司通過主輔分離、資產重組等途徑上市。引導上市公司實現業務聚焦，分拆發展前景良好、運作規范的子公司或專項業務板塊依法依規實現分拆上市。
（四）拓展融資渠道，加大直接融資
13．大力發展股權投資。加強與境內外知名股權投資機構合作，依托漢江產業股權投資引導基金，吸引各類股權投資基金在我市設立管理機構或業務總部，依法合規發起設立各類股權投資基金。對在我市注冊設立的股權投資類企業，實收資本達到5000萬元以上，由在襄銀行進行托管，且在本市投資1家以上企業的，市級財政按其實收資本的1%給予一次性落戶獎勵（市級政府引導基金參股設立的基金除外），獎勵上限為100萬元。稅務部門嚴格執行財政部、國家稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人應納稅所得額的相關抵扣、結轉抵扣政策。
14．擴大再融資規模。鼓勵上市公司及新三板掛牌公司通過定向增發、配股、發行資產支持證券（ABS）等多元化方式融資，推動經營性資產整體上市，提高直接融資比重。對上市公司及新三板掛牌公司成功開展再融資，按募集資金投入我市金額的5‰給予獎勵。單個公司年度再融資獎勵金額不超過100萬元。
15．支持企業債券融資。支持符合條件的企業開展基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點，有效盤活基礎設施存量資產。支持信用評級較高的企業在銀行間債券市場、交易所債券市場發行企業債券、非金融企業債務融資工具和公司債券。鼓勵地方法人金融機構發行涉農、小微、創新創業、綠色金融等專項金融債券以及同業拆借、中期票據。對我市民營企業成功發行債券，按募集資金投入我市金額的2‰給予獎勵。單個民營企業年度發債獎勵不超過100萬元。
16．提供綜合金融服務。充分發揮期貨市場價格發現和風險管理功能，支持企業利用期貨市場套期保值等手段進行有效的成本控制，規避原材料和產成品價格大幅波動的風險。鼓勵銀行、保險等金融機構聯動證券、基金綜合運用“股、債、投、貸”等方式服務企業上市和并購重組各環節，讓企業成長持續獲得資金支持，促進資本鏈形成發展，帶動要素資源優化配置。市、縣政策性擔保機構對納入上市后備資源庫的企業提供融資增信支持，對300萬元以內的小額擔保貸款，實行“見貸即擔”，擔保費率降至1%以內。市財政對已與中介機構簽訂上市輔導協議的省級上市后備“金種子”企業貸款按同期貸款市場報價利率（LPR）的50%給予利息補貼，每家企業每年不超過100萬元，補貼時間不超過3年（上市后，不再補貼）。鼓勵銀行業金融機構優先支持上市后備企業發展，提供信用貸款、知識產權質押貸款、并購貸款、貿易融資等金融產品及服務。
（五）厚植營商沃土，加強責任擔當
17．暢通上市綠色通道。企業上市需要出具相關證明文件或情況說明的，各相關單位應及時依法依規辦理，原則上自企業報送材料齊備之日起5個工作日內辦結。特殊情況需要延期的應及時通知企業，不能出具證明文件的應向企業書面說明情況。各部門對上市后備企業報送的募投項目，應按照政策規定盡快辦理相關手續，出具意見；對上市后備企業出具有關檢測報告、相關資格確認的，優先、快速辦理。凡進入上市程序的企業，由各地政府根據事權采取“一事一議”的方式，妥善解決其歷史沿革、稅費繳納等遺留問題。對企業在發展過程中出現的不規范問題，相關部門要幫助企業通過補辦手續予以規范和完善。保薦機構、證券服務機構就企業上市事項申請訪談的，有關部門要予以支持、配合。各相關部門對在會、在審、在輔導企業非重大違法經營行為要及時指導、糾正并幫助整改。對上市后備企業作出行政處罰的，相關部門要依企業申請對該處罰行為是否屬于重大違法行為予以認定。如無重大事項或緊急必須事項，對涉及在會、在審、在輔導企業的監管檢查、調研，經企業申請，可相應取消或順延。
18．發揮中介機構作用。對在我市新設證券期貨等市級分公司獎勵50萬元；對在我市新設營業部等證券期貨分支機構、具有證券資格（通過備案）的會計師事務所、律師事務所等中介機構獎勵20萬元。建立中介機構激勵與約束機制，引導保薦機構、證券服務機構深耕襄陽市場，提升綜合服務功能。及時掌握上市后備企業與保薦機構、證券服務機構合作情況，跟蹤督辦做好上市服務工作。對推進企業上市工作力度大、成效明顯、業績突出的保薦機構、證券服務機構進行通報表揚，并簽署戰略合作協議，優先向上市后備資源庫企業宣傳和推薦。完善保薦代表人聯系縣（市、區）、開發區工作制度，“點對點”為縣（市、區）、開發區和企業提供上市融資政策咨詢和專業指導。充實完善企業上市專家庫，為上市后備企業提供專業化、精細化、規范化、系統化優質服務。建立與主流證券服務類媒體溝通聯系機制，互通上市信息，加強輿情監測，指導企業開展輿情管理。
19．規范國有金融資本。加強國有金融資本集中統一管理，明晰漢江投資控股有限公司及其控股子公司定位，避免同業競爭、關聯交易。基金類創業投資企業及其管理企業要到中國證券投資基金業協會辦理登記備案，非基金類創業投資企業要到全國政府出資產業投資基金信用信息登記系統登記，不斷提升專業化運作水平和合規經營意識。
20．防范化解金融風險。統籌推進上市公司流動性、股票質押、債券違約、私募基金、退市等風險防范處置工作。切實履行風險壓降屬地責任和企業主體責任，制定“一企一策”幫扶計劃、風險分類化解處置方案和應急維穩預案。依法嚴厲打擊侵占上市公司資金、違規擔保、財務造假、內幕交易、操縱市場等違法違規行為，加強行政執法與刑事司法的“行刑銜接”。鼓勵和引導國有投融資平臺、大型國有企業和金融機構參與上市公司優化重組和紓困工作。各級各有關部門可根據實際建立上市企業紓困資金，制定相關政策，幫助臨時陷入困境、有發展前景的上市公司解決困難。強化信用信息共享，對在上市公司違法行為中負有責任的相關嚴重失信主體依法實施失信懲戒。